Правовое регулирование рынка ценных бумаг

16. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг ими создаются саморегулируемые организации.

Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг называется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и функционирующее на принципах некоммерческой организации. Саморегулируемая организация обеспечивает соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защищает интересы владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, устанавливает правила и стандарты проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающие эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными Федеральной комиссией, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Осуществляя свои функции, саморегулируемая организация вправе:

получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии);

разрабатывать в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением;

контролировать соблюдение своими членами принятых саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;

в соответствии с квалифицированными требованиями Федеральной комиссии разрабатывать учебные программы и планы, вести подготовку должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты.

Закон «О рынке ценных бумаг» определяет требования, которым должны соответствовать саморегулируемые организации. В соответствии со ст. 50 данного закона статус саморегулируемой организации приобретается на основании разрешения, выданного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Заявление о приобретении этого статуса может быть подано организацией, учрежденной не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Регламентация деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется и другими нормативными правовыми актами. Так, в ст. 15 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» содержится положение о том, что саморегулируемые организации в соответствии с правилами и стандартами их деятельности осуществляют контроль за исполнением своими участниками (членами) законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Такой контроль осуществляется ими как по собственной инициативе, так и на основании обращения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иных федеральных органов исполнительной власти, а также по жалобам и заявлениям инвесторов. Формы, сроки и порядок проведения указанного контроля определяются учредительными документами, правилами и стандартами деятельности саморегулируемой организации. Закон определяет также порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов, предусматривает создание компенсационных и иных фондов саморегулируемых организаций для возмещения инвесторам - физическим лицам ущерба, причиненного в результате деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации.

В соответствии со ст. 16 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» саморегулируемая организация рассматривает жалобы и заявления инвесторов на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов в порядке, предусмотренном учредительными документами, правилами и стандартами ее деятельности.

По итогам рассмотрения жалобы и заявления саморегулируемая организация вправе принять следующие решения:

применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации;

рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке;

исключить профессионального участника из числа своих членов и обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии указанного профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

направить материалы по жалобе в федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для рассмотрения.

Саморегулируемая организация обязана сообщить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об итогах рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов и принятых ею решениях.

В случае непринятия мер по законным и обоснованным жалобам и заявлениям инвесторов, неисполнения законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе применить к саморегулируемой организации санкции, установленные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

 

2009-05-05 14:51:08 Учебники — вернуться к списку

← предыдущая страница    следующая страница →

1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22	23	24	25
26	27	28	29	30	31	32	33	34	35	36	37	38	39	40	41	42	43	44