Правовое регулирование рынка ценных бумаг
14. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Государственное регулирование рынка ценных бумаг является объективной необходимостью и вопрос заключается лишь в том каковы пределы и формы его осуществления.
Сейчас эта задача решается посредством:
установления обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;
регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов эмиссии и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии, а также посредством установления предельных объемов эмиссии ценных бумаг органами государственной власти и местного самоуправления.
Действенным средством государственного регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является ее лицензирование. Лицензия является официальным документом установленного образца, который разрешает занятие указанным в нем видом деятельности в течение установленного лицензией срока, а также определяет условия осуществления этой деятельности. Деятельность на рынке ценных бумаг сейчас лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра; лицензией фондовой биржи. Лицензии выдаются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии.
Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Для получения лицензии в Комиссию по рынку ценных бумаг представляются:
заявление о выдаче лицензии с указанием срока, на который она запрашивается, наименования организации и ее организационно-правовой формы, юридического и почтового адреса, телефона, телефакса, фамилии, имени, отчества руководителя организации, номера расчетного счета, наименования обслуживающего организацию банка;
копии учредительных документов;
копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
баланс за последний отчетный период;
справка налогового органа о постановке на учет;
документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления.
Комиссия по рынку ценных бумаг принимает решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока действия лицензии в 30-дневный срок со дня получения заявления со всеми необходимыми документами. При дополнительной экспертизе решение принимается в 15-дневный срок после получения экспертного заключения, но не позднее 60 дней со дня подачи заявления с необходимыми документами.
Основанием для отказа в выдаче лицензии является: наличие в документах недостоверной или искаженной информации; несоответствие документов законодательству Российской Федерации и др.
Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован в судебном порядке.
2009-05-05 14:51:08 Учебники — вернуться к списку
← предыдущая страница следующая страница → |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 |
26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 | 44 |