Магазин готовых дипломов, курсовых и рефератов
Библиотека студента

Правовое регулирование рынка ценных бумаг

14. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Государственное регулирование рынка ценных бумаг является объективной необходимостью и вопрос заключается лишь в том каковы пределы и формы его осуществления.

Сейчас эта задача решается посредством:

установления обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;

регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов эмиссии и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;

лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии, а также посредством установления предельных объемов эмиссии ценных бумаг органами государственной власти и местного самоуправления.

Действенным средством государственного регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является ее лицензирование. Лицензия является официальным документом установленного образца, который разрешает занятие указанным в нем видом деятельности в течение установленного лицензией срока, а также определяет условия осуществления этой деятельности. Деятельность на рынке ценных бумаг сейчас лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра; лицензией фондовой биржи. Лицензии выдаются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии.

Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Для получения лицензии в Комиссию по рынку ценных бумаг представляются:

заявление о выдаче лицензии с указанием срока, на который она запрашивается, наименования организации и ее организационно-правовой формы, юридического и почтового адреса, телефона, телефакса, фамилии, имени, отчества руководителя организации, номера расчетного счета, наименования обслуживающего организацию банка;

копии учредительных документов;

копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

баланс за последний отчетный период;

справка налогового органа о постановке на учет;

документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления.

Комиссия по рынку ценных бумаг принимает решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока действия лицензии в 30-дневный срок со дня получения заявления со всеми необходимыми документами. При дополнительной экспертизе решение принимается в 15-дневный срок после получения экспертного заключения, но не позднее 60 дней со дня подачи заявления с необходимыми документами.

Основанием для отказа в выдаче лицензии является: наличие в документах недостоверной или искаженной информации; несоответствие документов законодательству Российской Федерации и др.

Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован в судебном порядке.

 

2009-05-05 14:51:08 Учебникивернуться к списку

← предыдущая страница    следующая страница →
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44            
Яндекс.Метрика